嘉实基金治理有限公司 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资          基金联合基金            基金合同     基金治理东谈主：嘉实基金治理有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司         二零二四年十月 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金                                                                                               基金合同                                                           目             录 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同                    第一部分        序论    一、坚决本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 法典》”)、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资 基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金 销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息流露治理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险治理国法》（以下简称“《流动性风险治理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》（以 下简称“《指数基金调换》”）和其他磋商法律法例。 益。    二、基金合同是国法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金相干的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过头他磋商国法享有职权、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他磋商国法募 集，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则治理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投成本金不受损 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金                    基金合同 失。    投资者应当厚爱阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品良友概要和相 关公告等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。    四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市集股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大升天的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。    五、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破， 以基金合同为准。    六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性国法不一致，应当以届时有用的法律法例的国法为准。    七、本基金为指数基金联合基金，投资者投资于本基金可能面对追踪过失 遏抑未达约定想法、指数编制机构罢手就业、成份股停牌等潜在风险，详见本 基金招募讲明书。    八、当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东谈主履 行相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的磋商章 节。侧袋机制实施时期，基金治理东谈主将对基金简称进行非凡标记，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相干内容并护理本基金启用侧 袋机制时的特定风险。      九、本基金可能投资于金融繁衍品，金融繁衍品投资可能面对流动性风 险、偿付风险以及价钱波动等风险。      十、基金治理东谈主深知个东谈主信息对投资者的焦炙性，勉力于投资者个东谈主信息 的保护。基金治理东谈主承诺按照法律法例和相干监管要求的国法处理投资者的个 东谈主信息，包括通过基金治理东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管 理有限公司旗下基金居品的所有个东谈主投资者。基金治理东谈主需处理的机构投资者 信息中可能涉过头法定代表东谈主、受益所有东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将降服上 述承诺进行处理。细目请护理嘉实基金官网（http://www.jsfund.cn/main/include/ privacy/index.shtml）流露的“嘉实基金遁入计谋”过头后续作出的时时创新。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金                 基金合同                    第二部分        释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 放式指数证券投资基金联合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和 补充 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用创新和补充 基金招募讲明书》过头更新 金联合基金基金份额发售公告》 金联合基金基金居品良友概要》过头更新 行政规章、表率性文献以过头他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通 知等，包括颁布机关对前述文献时时作念出的创新 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的创新 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金               基金合同 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时 作念出的创新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》创新的《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其不 时作念出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理国法》及颁 布机关对其时时作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》及颁布 机关对其时时作念出的创新 标 ETF，与想法 ETF 的投资想法雷同，通过主要投资于想法 ETF 精良追踪标的 指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，给与怒放式运作神色的基金 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况兼该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 想法。本基金以嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“嘉 实中证 A500ETF”）为想法 ETF 对银行业金融机构进行监督和治理的机构 来回场地 义务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同 东谈主 内正当登记并存续或经磋商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》及相干法律法例国法，不错使用来自境 外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 易账户，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管、依期定 额投资及提供基金来回账户信息查询等业务。 其他条件，取得公开召募证券投资基金销售业务资历并与基金治理东谈主签订了基 金销售就业条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受基金治理东谈主请托代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金            基金合同 基金治理东谈主向中国证监会办理罢了基金备案手续，并赢得中国证监会书面证实 的日历 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得朝上 3 个月 的怒放日 理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵 守 公告的国法央求购买基金份额的行动 公告的国法央求购买基金份额的行动 和相干公告国法的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 公告国法的条件，央求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调治 为基金治理东谈主治理的其他基金份额的行动 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神色 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入 央求份额总额后的余额)朝上上一责任日基金总份额的 10% 投资想法 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用 基金财产带来的成本和用度的从简 收款过头他金钱的价值总和 的基金金钱净值除以联想日该类基金份额的基金份额总额 净值和种种基金份额净值的过程 不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 报刊、《信息流露办法》国法的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别区别成立代码，合并投资 运作，区别联想和公告种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值    A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不 再从本类别基金金钱入网提销售就业费的基金份额    C 类基金份额：指从本类别基金金钱入网提销售就业费，并不收取认购/申 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同 购用度的基金份额 金市集扩充、销售以及基金份额抓有东谈主就业的用度 法以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或来回的债券等 净值的神色，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到公谈对待 门账户进行处置算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 导致公允价值存在环节不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减 值准备仍导致金钱价值存在环节不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在重 大不确定性的金钱 不雅事件 券来回所详细业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公 司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的 业务 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同                第三部分     基金的基本情况    一、基金称号    嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金    二、基金的类别    ETF 联合基金    三、基金的运作神色    契约型怒放式    四、基金的投资想法   通过主要投资于想法 ETF，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力图日均追踪偏离度的十足值不朝上 0.35%，年化追踪过失不超 过 4%。    五、想法 ETF 过头标的指数    想法 ETF 为嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金，其标的指数 为中证 A500 指数。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募讲明书及基金居品良友概要的国法 实施。C 类基金份额不收取认购费。    八、基金份额类别 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同    本基金根据认购/申购用度、销售就业用度收取神色的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金金钱入网提销售就业费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基 金金钱入网提销售就业费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金 份额。    本基金种种基金份额区别成立代码，合并投资运作，区别联想和公告种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。    本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金治理东谈主确定，并在招募说 明书、基金居品良友概要或相干公告中列明。    在不违反法律法例强制性国法的前提下，基金治理东谈主可为本基金增设新的 基金份额类别并成立相应费率、减少或调整基金份额类别成立、对基金份额分 类办法及国法进行调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定。基金治理东谈主 应在调整实施日前依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介上公告。    九、基金存续期限    不依期    十、本基金为想法 ETF 的联合基金，二者既有磋商也有区别： 的成份股；而本基金则采选障碍方法，通过将绝大部分基金财产投资于想法 ETF，兑现对标的指数的精良追踪； ETF，也不错按照最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎想法 ETF；而本基 金则像泛泛的怒放式基金一样，通过基金治理东谈主及销售机构按未知价法进行基 金的申购与赎回。    本基金与想法 ETF 功绩进展可能出现各异。可能激励各异的要素主要包 括： 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 沿途或接近沿途的基金金钱，用于追踪标的指数的进展；而本基金当作泛泛的 怒放式基金，仍需将不低于基金金钱净值 5%的金钱投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 文献约定的其他神色申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选 现款神色，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同               第四部分      基金份额的发售    一、基金份额的发售时辰、发售神色、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。    本基金通过销售机构公开辟售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告 或在基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可时时变更或增减销售机构，并在基金 治理东谈主网站公示。    稳当法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募讲明书、基金居品资 料概要或相干公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 所有，其中利息转份额的数目以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的联想方法在招募讲明书中列示。    认购份额的联想保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此过失产生的损益归入基金财产。    投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金    基金合同 时，基金合同成立，基金治理东谈主按照国法办理罢了基金召募的备案手续并获中 国证监会书面证实之日起，基金合同见效；销售机构对认购央求的受理并不代 表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。认购的证实以登 记机构的证实结果和基金合同见效为准。对于认购央求及认购份额的证实情 况，投资东谈主应实时查询。    三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募讲明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募讲明书或相干公告。 记机构同意不得取销。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同                  第五部分         基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主 的条件下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定 罢手基金发售，并在募贴近束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金治理 东谈主自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，基金治理东谈把握理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金治理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金治理东谈主 应将基金召募时期召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主 不得动用。    二、基金合同弗成见效时召募资金的处理神色    要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息。    如基金召募失败，基金治理东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求酬报。基 金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱鸿沟    基金合同见效后，联接 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期阐述中赐与披 露；联接 60 个责任日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会阐述并建议处理决策，如抓续运作、调治运作神色、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同            第六部分      基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理 东谈主在招募讲明书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况针对某类基金 份额变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他神色办理基金份额 的申购与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时辰    投资东谈主在怒放日的怒放时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为 证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若证券来回所来回时辰变更或有其他非凡情况，基金管 理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介上公告。    基金合同见效后，基金治理东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在申购运转公 告中国法。    基金合同见效后，基金治理东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作 的需要决定本基金运转办理赎回的具体日历，具体业务办理时辰在赎回运转公 告中国法。    在确定申购运转与赎回运转时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介上公告申购与赎回的运转时辰。    基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回 或调治央求，登记机构有权拒却，如登记机构接收的，视为投资东谈主不才一怒放 日建议的申购、赎回或调治央求，并按照下一怒放日的央求处理。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    三、申购与赎回的原则 值为基准进行联想； 先后顺序进行端正赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。    基金治理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管 理东谈主必须在新国法运转实施前依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介上 公告。    四、申购与赎回的方法    投资东谈主应根据销售机构国法的方法，在怒放日的怒放时辰内建议申购或赎 回的央求。    投资东谈把握理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处 理国法等在降服基金合同和招募讲明书国法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    投资东谈主申购基金份额时，必须在国法时辰内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。    基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回 时，赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(含当天)内支 付赎回款项。遇证券/期货来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障等非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的要素影响业务处 理进程时，赎回款项的支付时辰相应顺延。在发生多量赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同磋商要求处理。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同    基金治理东谈主应以来回时辰扫尾前受理有用申购或赎回央求确当天当作申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证实。本基金份额登记机构证实申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的 销售机构或以销售机构国法的其他神色查询央求的证实情况。若申购未被确 认，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被证实，而仅代表 销售机构如实接收到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对 于央求的证实情况，投资者应实时查询。    在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述 业务办理时辰进行调整，基金治理东谈主将于运转实施前按照磋商国法赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体国法请参见招募讲明书或相干公告。 体国法请参见招募讲明书或相干公告。 申购金额上限，具体国法请参见招募讲明书或相干公告。 具体国法请参见招募讲明书或相干公告。 基金治理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等规律，切实保护存量基金份额抓有东谈主的合 法权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采选上述一项或多项 规律对基金鸿沟赐与遏抑，具体以基金治理东谈主相干公告为准。 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的遏抑规律。基金治理东谈主应在调整前 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 金种种基金份额净值的联想，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的种种基金份额净值在当天收 市后联想，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行得当方法，不错得当蔓延 联想或公告。 讲明书》或相干公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并 在招募讲明书、基金居品良友概要或相干公告中列示。申购的有用份额为净申 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份。申购份额 联想结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失归入 基金财产。 书》或相干公告。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募讲明书、基 金居品良友概要或相干公告中列示。赎回金额为按执行证实的有用赎回份额乘 以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 赎回金额联想结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失归入基金财产。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律法例设定，具 体见招募讲明书的国法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 体的联想方法和收费神色由基金治理东谈主根据基金合同的国法确定，并在招募说 明书或相干公告中列示。基金治理东谈主不错按照基金合同的约定调整费率或收费 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 神色，并最迟应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息流露办法》的磋商 国法在国法媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守相干法律法例以 及监管部门、自律国法的国法。 市集情况制定基金促销贪图，依期或不依期地开展基金促销步履。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况之一时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值。 必要暂停本基金申购的。 基金金钱净值或者无法办理申购业务。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情 形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运 行。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日净申购比例朝上基金治理东谈主国法确当 日净申购比例上限。 过单个投资东谈主累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额朝上单个投资东谈主 单日或单笔申购金额上限。    发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金治理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据《信息流露办法》的国法在国法媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被沿途或部分拒却的，被拒却 的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理 东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、11 项拒却或暂停申购情形之一 的，基金治理东谈主有权按照阻拦存量基金份额抓有东谈主利益的原则，决定拒却或暂 停接受投资东谈主申购央求，或采选部分证实等神色对该投资东谈主的申购央求进行限 制。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支 付赎回款项： 值。 必要暂停本基金赎回的。 基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 治理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 格且给与估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额 抓有东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应按国法报中国证监会 备案，已证实的赎回央求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付 部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。 基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况摈斥时（上述第 7 项除外），基金治理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。    九、多量赎回的情形及处理神色    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)朝向前一责任日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎 回。    当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合情景决 定全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿途赎回央求时， 按正常赎回方法实施。    （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的沿途赎回央求有贫穷 或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成 较大波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔延 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 期赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作 明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    若基金发生多量赎回且基金治理东谈主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一责任日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东谈主超 过前一责任日基金总份额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金管 理东谈主有权按照优先证实其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原 则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当 日被沿途证实，则在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求 按比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）证实，对 大额赎回央求东谈主未予证实的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求 在当日弗成被沿途证实，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额 赎回央求总量的比例，证实其当日受理的赎回央求量，对当日沿途未证实的赎 回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的沿途赎回申 请）脱期办理。脱期办理的具体方法，按照本条国法的脱期赎回或取消赎回的 神色办理；同期，基金治理东谈主应当对脱期办理的事宜按照《信息流露办法》的 国法在国法媒介上刊登公告。    （3）暂停赎回：联接 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金治理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个责任日，并应当按照《信息流露办法》的磋商规 定在国法媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真、公 告或者招募讲明书国法的其他神色在 3 个来回日内讲演基金份额抓有东谈主，讲明 磋商处理方法，并依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 介上刊登暂停公告。 露办法》的国法在国法媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 行确定增多公告的次数，但基金治理东谈主须依照《信息流露办法》，最迟于再行 怒放日在国法媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告，或根据执行情况在暂停 公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布再行怒放的公 告。    十一、基金调治    基金治理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的国法决定开办本基金 与基金治理东谈主治理的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的 调治费，相干国法由基金治理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的国法制 定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。    十二、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会招供的来回场地或者来回神色进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。    十三、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东谈主。    秉承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送公益性质的基金会 或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法秘书和协助实施讲演书 要求登记机构将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金   基金合同 或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干良友，对 于稳当条件的非来回过户央求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构 国法的尺度收费。    十四、基金的转托管    基金份额抓有东谈主可向其销售机构央求办理已抓有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构不错按照国法的尺度收取转托管费。尽管有前述 约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。    十五、依期定额投资贪图    基金治理东谈主不错为投资东谈把握理依期定额投资贪图，具体国法由基金治理东谈主 另行国法。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金治理东谈主在相干公告或更新的招募讲明书中所国法的定 期定额投资贪图最低申购金额。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有国法的除外。    十七、基金份额折算    在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。    十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相干 公告。    十九、基金治理东谈主在不违反法律法例、且对基金份额抓有东谈主的利益无本质 不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一 类或多类基金份额在证券来回所上市、申购和赎回，无需召开基金份额抓有东谈主 大会进行审议。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金           基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金治理东谈主    （一） 基金治理东谈主简况    称号：嘉实基金治理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易闇练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    法定代表东谈主：经雷    确立日历：1999 年 3 月 25 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织体式：有限遭殃公司（外商投资、非独资）    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    存续期限：抓续计算    磋商电话：010-65215588    （二） 基金治理东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例国法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及磋商法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋商法律国法，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要规律保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资照顾人、法律、司帐等就业的机构并确定相干费率，对该等就业机构的 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 相干行动进行监督和处理；    （9）担任或请托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》国法的用度；    （10）依据《基金合同》及磋商法律国法决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治 央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗证券抓有东谈主职权，为 基金的利益诓骗因基金财产投资所产生的其他职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融 资、转融通证券出借业务；    （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼职权或 者实施其他法律行动；    （15）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供就业的外部 机构；    （16）在不违反法律法例的前提下，制订和调整磋商基金开户、认购、申 购、赎回、调治和非来回过户过头他相干业务的业务国法；    （17）代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗因基金财产投资于想法 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外；    （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同见效之日起，以老实信用、严慎勤快的原则治理和运用基 金财产；    （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算神色治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金分 别治理，区别记账，进行证券投资； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同    （6）除依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选得当合理的规律使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当基金合同等法律文献的国法，按磋商国法联想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；    （10）按照法律国法要求编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他磋商国法，履行信息流露及 阐述义务；    （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他磋商国法另有国法或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科照顾人提供外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主 分拨基金收益；    （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按国法保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他 相干良友，保存期限不低于法律法例国法的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在国法时辰发出，并 且保证投资者大致按照基金合同国法的时辰和神色，随时查阅到与基金磋商的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋商良友的复印件；    （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分拨；    （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会并讲演基金托管东谈主；    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权 益时，应当承担补偿遭殃，其补偿遭殃不因其退任而奉命； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金治理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理磋商 基金事务的行动承担遭殃；    （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施 其他法律行动；    （24）基金治理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同弗成生 效，基金治理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续时期：抓续计算    （二）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于： 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的国法安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情 形，应报告中国证监会，并采选必要规律保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；    （7）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他职权。 括但不限于：    （1）以老实信用、勤快尽责的原则抓有并安全督察基金财产；    （2）确立专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业场地，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金区别成立账户，孤立核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立；    （4）除依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金磋商的环节合同及磋商凭 证；    （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、基金合同过头他磋商国法另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照顾人提供外，在基金信息 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同 公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；    （8）复核、审查基金治理东谈主联想的基金金钱净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息流露事项；    （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见解， 讲明基金治理东谈主在各焦炙方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；要是 基金治理东谈主有未实施基金合同国法的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了 得当的规律；    （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干良友，保存 期限不低于法律法例国法的最低期限；    （12）从基金治理东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名 册；    （13）按国法制作相干账册并与基金治理东谈主查对；    （14）依据基金治理东谈主的指示或磋商国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金治理东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；    （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会或银行业监督治理机构，并讲演基金治理东谈主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿遭殃，其补偿责 任不因其退任而奉命；    （20）按国法监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利 益向基金治理东谈主追偿；    （21）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （22）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他义务。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同    三、基金份额抓有东谈主    基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；    （7）监督基金治理东谈主的投资运作；    （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；    （9）出席或者请托代表出席想法 ETF 份额抓有东谈主大会，对想法 ETF 份额 抓有东谈主大会审议事项诓骗表决权；    （10）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他职权。 务包括但不限于：    （1）厚爱阅读并降服基金合同、招募讲明书、基金居品良友概要、业务规 则以及基金治理东谈主按照国法就本基金发布的相干公告；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）护理基金信息流露，实时诓骗职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所国法的用度； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金升天或者基金合同阻隔的有限 遭殃；    （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的步履；    （7）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；    （9）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与 更新和补充；    （10）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他义务。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同             第八部分      基金份额抓有东谈主大会    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主 大会事宜，除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有 的每一基金份额领有对等的职权。    一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）阻隔基金合同；    （2）更换基金治理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调治基金运作神色；    （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售就业费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；    （10）对基金合同当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；    （11）基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会；    （12）法律法例或基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同国法的范围内，且对现存基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低销售就业费率或变 更收费神色、调整本基金的基金份额类别的成立；    （3）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例、《基金合同》规 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 定的范围内调整磋商认购、申购、赎回、调治、基金来回、非来回过户、转托 管、收益分拨等业务国法；    （4）在不违反法律法例的情况下，在履行得当方法后基金推出新业务或服 务；    （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生环节变化；    （7）按照法律法例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。    二、会议召集东谈主及召集神色 另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主抓有的基金份额联想，下同）的基金份额抓有东谈主就合并事项书面要 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或测度代表基金份 额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得报复、搅扰。 益登记日。    三、召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演神色 《信息流露办法》的国法在国法媒介公告会议讲演。基金份额抓有东谈主大领路知 应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神色；    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权请托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信神色、请托的公证机关过头 磋商神色和磋商东谈主、书面表决见解投递的截止时辰和收取神色。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金治理 东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面讲演基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监 督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的， 不影响表决见解的计票效劳。    四、基金份额抓有东谈主出席会议的神色 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法例、监 管机构、基金合同允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 抓有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲授稳当法律法例、基金合 同和会议讲演的国法，况兼抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记良友 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。重 新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面体式或基金合同约定的其他神色在收取表决见解截止时辰夙昔投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面神色或基金合同约定的其他神色进行表决。    在同期稳当以下条件时，通信开会的神色视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内联接公 布相干领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议讲演国法的神色统计基金份额抓有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主 或基金治理东谈主经讲演不参与书面表决见解统计的，不影响表决效劳；    （3）本东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面见解或授权他 东谈主代表出具书面见解；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见解的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的请托东谈主抓有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证 明应稳当法律法例、基金合同和会议讲演的国法，并与基金登记注册机构记载 相符。 或其他神色召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体神色由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 面、相聚、电话、短信或其他神色，具体神色在会议讲演中列明。    五、议事内容与方法    议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额抓有东谈主大会审议决 定的事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲演后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的神色下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条国法方法确定和 公布计票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效 力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋商神色等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见解截 止时辰前至少提前 30 日公布提案，在所讲演的收取表决见解截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成 决议。    六、表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，调治基金运作神色、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。    基金份额抓有东谈主大会采选记名神色进行投票表决。    采选通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲授，不然提 交稳当会议讲演中国法的证实投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资 者，口头稳当会议讲演国法的书面表决见解视为有用表决，表决见解无极不清 或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额抓有东谈主所代 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 表的基金份额总额。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任 计票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当连忙公布重 新盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、见效与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。该表决通过之日为基 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 金份额抓有东谈主大司帐票完成且计票结果稳当法律法例和基金合同国法的决议通 过条件之日。    基金份额抓有东谈主大会决议见效后应按照《信息流露办法》的国法在国法媒 介上公告。    基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施见效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金 治理东谈主、基金托管东谈主均有不断力。    九、本基金与想法 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面的磋商    鉴于本基金是想法 ETF 的联合基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的磋商。    本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者请托代表出 席想法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。联想参会份额和计票时，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会 的权益登记日本基金所抓有的想法 ETF 份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的本基 金份额占本基金总份额的比例，联想结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括想法 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额顺利进入或者请托代表进入想法 ETF 基 金份额抓有东谈主大会并表决。    本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东谈主以想法 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的请托以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。    本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命本基金合同的约定召开本基金的基金份 额抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基 金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会。    十、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的非凡约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 东谈主和侧袋份额抓有东谈主区别抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若 相干基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十一、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等国法，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，履行得当方法并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同      第九部分   基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法    一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形    （一） 基金治理东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金治理东谈主职责阻隔：    （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：    二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换方法    （一） 基金治理东谈主的更换方法 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金治理东谈主； 案； 抓有东谈主大会决议见效后依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介公告； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈把握理基金治理业务的交接手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接收。新任基金治理东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主磋商的称号字样。    （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 案； 抓有东谈主大会决议见效后依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理 东谈主查对基金金钱总值和净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。    （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金    基金合同 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息流露办法》的磋商国法在规 定媒介上联合公告。    （四）新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主接收基金治理业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原 基金托管东谈主应持续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成 挫伤的行动。原基金治理东谈主或原基金托管东谈主在持续履行相干职责时期，仍有权 按照本基金合同的国法收取基金治理费或基金托管费。    三、基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法除应稳当本部分的约定外， 还应稳当第八部分“基金份额抓有东谈主大会”的约定。在基金治理东谈主、基金托管东谈主 更换事宜中，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一 致，履行得当方法并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同                 第十部分      基金的托管    基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、基金合同过头他磋商国法坚决 托管条约。    坚决托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值联想、收益分拨、基金份额抓有东谈主名册的督察、信息流露 及互相监督等相处事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金 份额抓有东谈主的正当权益。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同              第十一部分       基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、 算帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主请托的其他稳当条件的机构 办理。基金治理东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订请托 代理条约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登 记、算帐及基金来回证实、披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等事宜 中的职权和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 理时辰进行调整，并依照磋商国法于运转实施前按照《信息流露办法》的国法 在国法媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限应不得低于法律法 规国法的最低年限； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿遭殃，但司法强制查验及法律法 规、中国证监会或基金合同国法的其他情形除外； 必要的就业； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同                第十二部分          基金的投资    一、投资想法    通过主要投资于想法 ETF，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力图日均追踪偏离度的十足值不朝上 0.35%，年化追踪过失不超 过 4%。    二、投资范围    本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭 证，下同）为主要投资对象。此外，为更好地兑现投资想法，本基金可少量投 资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证过头他照章刊行上市的股 票）、债券金钱（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 调治债券(含分离来回可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国 债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款金钱以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的相干国法）。    本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于想法 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；本基金应 当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期 权、国债期货过头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的国法执 行。    三、投资策略    本基金为想法 ETF 的联合基金。主要通过投资于想法 ETF 兑现对标的指数 的精良追踪。如因标的指数编制国法调整或其他要素导致追踪偏离度朝上投资 想法所述范围，基金治理东谈主应采选合理规律幸免追踪偏离度进一步扩大。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金   基金合同    在投资运作过程中，本基金将在详细探究合规、风险、后果、成本等要素 的基础上，决定给与一级市集申赎的神色或证券二级市集来回的神色进行想法 ETF 的买卖。    本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市或负约风 险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策方法后实时对相干成份股进行调整。    本基金将根据计谋要素、宏不雅要素、估值要素、市集要素四方面方针，在 本合同约定的投资比例范围内制定并应时调整国内 A 股的竖立比例及投资策 略。    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。    （1）类属竖立策略    类属竖立是指对各市集及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分拨和调整，确定最能稳当本基金风险收益特征的金钱组合。投资 的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，缩短追踪过失。本基金将给与宏不雅 环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资，通过主要采选组 合久期竖立策略构建投资组合。    （2）可调治债券与可交换公司债券投资策略    可调治债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特点。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确该可 调治债券/可交换公司债券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长才智以确定可调治债券/可交换公司债券中永恒的上 涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地 位、竞争上风、财务庄重性、盈利才智、治理结构等方面进行检会，精选财务 庄重、信用负约风险小的可调治债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金   基金合同 量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调治债券/可交换公司债券订价模 型、来回价钱以过头转股价值，对可调治债券/可交换公司债券是否转股制定投 资策略以及选拔合适的调治时机。    本基金详细探究市集利率、刊行要求支抓金钱的组成及质料等要素，主要 从金钱池信用情景、负约相干性历史记载和损失比例证券的增强神色、利差补 偿进度等方面对金钱支抓证券的风险与收益情景进行评估，在严格遏抑风险的 情况下，确定金钱合理竖立比例，在保证金钱安全性的前提条件下，以期赢得 永恒牢固收益。    为更好地兑现投资想法，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。    本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投 资，以提高投资后果，遏抑基金投资组合风险水平，更好地兑现本基金的投资 想法。本基金治理东谈主运用股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投 资、减少来回成本、缩短追踪过失的目的，不得应用于投契来回目的，或用作 杠杆器具放大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的， 充分探究股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可限定参 与股票期权投资。    本基金参与国债期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要 目的。基金治理东谈主将充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，可限定参与国债期货投资。    为更好地兑现投资想法，在加强风险防护并降服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市集 情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等因 素，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若相干融资及转融通业务的法律 法例发生变化，本基金将从其最新国法。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同 的前提下，根据法律法例的磋商国法，在履行得当方法后相应调整或更新投资 策略，并公告。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于想法 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；    （2）本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得朝上 基金金钱净值的 10％；    （4）本基金抓有的沿途金钱支抓证券，其市值不得朝上基金金钱净值的    （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得朝上 该金钱支抓证券鸿沟的 10％；    （6）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓 证券，不得朝上其种种金钱支抓证券测度鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用品级下落、不再稳当投资尺度，应在 评级阐述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货来回，应当稳当下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上基 金金钱净值的 10%；    ②每个来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金应当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 抓有的股票总市值及想法 ETF 的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差 联想）应当稳当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得朝上上一来回日基金金钱净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货来回，应当稳当下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基 金金钱净值的 15%；    ②本基金在职何来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 抓有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，测度(轧差联想)应当稳当基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得朝上上一来回日基金金钱净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权来回，应当稳当下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金金钱 净值的 10%； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 抓有合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    ③未平仓的期权合约面值不得朝上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数联想；    （12）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制：    ①出借证券金钱不得朝上基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理国法》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均联想；    因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素 致使基金投资不稳当上述国法的，基金治理东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金金钱总值不得朝上基金金钱净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得朝上基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东谈主 之外的要素致使基金不稳当本款所国法比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新 增流动性受限金钱的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票执 行，与国内照章刊行上市的股票合并联想；    （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金 治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述国法投资比例的，基金治理东谈主 应当在所涉证券可来回之日起 10 个来回日内进行调整，但中国证监会国法的特 殊情形除外。因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素致使基 金投资不稳当第（1）项国法的比例，基金治理东谈主应当在 20 个来回日内进行调 整，但中国证监会国法的非凡情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。    基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效 之日起运转。    在标的指数稳当法律法例要求的情况下，想法 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于想法 ETF 的联合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基 金，无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本基金治理东谈主已有追踪该标的指数 的指数基金，则本基金将本着阻拦投资者正当权益的原则，履行得当的方法后 与该指数基金合并，届时将由基金治理东谈主另行公告。    （1）想法 ETF 来回神色发生环节变更致使本基金的投资策略难以兑现；    （2）想法 ETF 阻隔上市；    （3）想法 ETF 基金合同阻隔；    （4）想法 ETF 与其他基金进行合并；    （5）想法 ETF 的基金治理东谈主发生变更（但变更后的本基金与想法 ETF 的 基金治理东谈主一样的除外）；    （6）中国证监会国法的其他情形。    为阻拦基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反国法向他东谈主贷款或者提供担保； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同    （3）从事承担无穷遭殃的投资；    （4）买卖除想法 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除 外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正大的证券来回步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会国法退却的其他步履。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金治理东谈主运用基金财产买卖基金 治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、执行遏抑东谈主或者与其有环节横暴关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联来回的，应当 稳当基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。相 关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。环节关联交 易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤立 董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 制、退却行动等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规 定实施。    五、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。    将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会阐述并提 出处理决策，如调治运作神色、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额抓有 东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金                   基金合同    六、风险收益特征    本 基 金为 嘉实 中 证 A500ETF 的 联 接 基 金， 主 要通 过投 资 于嘉实 中 证 A500ETF 来兑现对标的指数的精良追踪。因此，本基金的功绩进展与中证 A500 指数及嘉实中证 A500ETF 的进展密切相干。本基金的永恒平均风险和预期收益 率高于搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。    七、基金治理东谈主代表基金诓骗推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募讲明书的国法。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同                第十三部分          基金的财产    一、基金金钱总值    基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款 以过头他投资所形成的价值总和。    二、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金就业机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤立。    四、基金财产的督察和刑事遭殃    本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金就业机 构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和 基金就业机构以其自有的财产承担其自身的法律遭殃，其债权东谈主不得对本基金 财产诓骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的国法刑事遭殃 外，基金财产不得被刑事遭殃。    基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同               第十四部分       基金金钱估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券/期货来回场地的来回日以及国度法律 法例国法需要对外流露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款 项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、金钱支抓证券、其它投资 等金钱及欠债。    三、估值原则    基金治理东谈主在确定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、监管部门磋商国法。 有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的环节事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近来回日的报价弗成确切反应公允价值的，应酬报价进行调整，确 定公允价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中探究不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该 限制当作特征探究。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量抓有相干金钱或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 值进行调整并确定公允价值。    四、估值方法    本基金投资的想法 ETF 份额以想法 ETF 估值日基金份额净值估值。    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变 化要素，调整最近来回市价，确定公允价钱。    （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。    （4）来回所市集上市来回的公开辟行的可调治债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交 易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。    （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期确定公允价 值。来回所上市的金钱支抓证券，给与估值时期确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。    （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值。    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股 票、初度公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 票，按监管机构或行业协会磋商国法确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价估值。 执行收款日历间给与第三方估值基准就业机构提供的相应品种的唯独估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 面前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生环节变化的，采 用最近来回日结算价估值。    本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的国法估值。 的相干国法进行估值。 行。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 项，按国度最新国法估值。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同    如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 方法及相干法律法例的国法或者未能充分阻拦基金份额抓有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商处理。    基金治理东谈主担任本基金的司帐遭殃方，负责基金净值联想和基金司帐核 算，就与本基金磋商的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分经营后，仍 无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公 布。    五、估值方法 除以当日该类别基金份额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别联想基金份额净值。 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金金钱估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主对外公布。    六、估值失实的处理    基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的规律确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的过 错形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，遭殃东谈主应当对由于该估值失实 遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承 担补偿遭殃。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申报舛误、数据传输舛误、 数据联想舛误、系统故障舛误、下达指示舛误等。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实遭殃方应及 时合营各方，实时进行变调，因变调估值失实发生的用度由估值失实遭殃方承 担；由于估值失实遭殃方未实时变调已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失 的，由估值失实遭殃方对顺利损失承担补偿遭殃；若估值失实遭殃方也曾积极 合营，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行变调而未变调，则有协助义 务确当事东谈主应当承担相应补偿遭殃。估值失实遭殃方应酬变调的情况向磋商当 事东谈主进行证实，确保估值失实已得到变调。    （2）估值失实的遭殃方对磋商当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负 责，况兼仅对估值失实的磋商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实遭殃方仍应酬估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得 的不妥得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值失实遭殃方。    （4）估值失实调整给与尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。    估值失实被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的遭殃方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的遭殃方进行 变调和补偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行变调，并就估值失实的变调向磋商当事东谈主进行证实。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同    （1）基金份额净值联想出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的规律扫视损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类别基金份额净值的 0.5% 时，基金治理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。    （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的过失不当作基金金钱估值失实处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所、期货来回所、第三方估值机 构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据失实等原因，或国度司帐政 策变更、市集国法变更等非基金治理东谈主或基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金 托管东谈主天然也曾采选必要、得当、合理的规律进行查验，仍未能发现失实的， 由此形成的基金金钱估值失实，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿遭殃。但基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的规律削弱或摈斥由此形成的影响。    七、暂停估值的情形 营业时； 时； 时； 商证实后，基金治理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证实    基金金钱净值和种种别基金份额净值由基金治理东谈主负责联想，基金托管东谈主 负责进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日来回扫尾后联想当日的基金金钱净 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同 值和种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复 核证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按照《信息流露办法》的国法进行 流露。    九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同              第十五部分       基金用度与税收    一、基金用度的种类 另有国法的除外； 费； 手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金过头他雷同性质的用度 等）； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神色    本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取治理费。基金治理费按前 一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的联想方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同 定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处理。    本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处理。    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.2%年费率计提。销售就业费的联想方法 如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    C 类基金份额销售就业费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处理。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据磋商法例及相应条约规 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金    基金合同 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募讲明书的国法。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的国法代扣代缴。本基金运作过程中应缴 纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管 理东谈主口头缴纳。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同             第十六部分       基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨神色是现款分成； 所不同，基金治理东谈主可对种种别基金份额区别制定收益分拨决策。本基金合并 类别每一基金份额享有同瓜分拨权； 条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分拨：    基金治理东谈主于每年一月、四月、七月、十月临了一个来回日对基金相对业 绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。具体分拨时辰、 分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金治理东谈主不错根据执行情况确定 并按照磋商国法公告；    基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。    在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东谈主可在履行 得当方法后对基金收益分拨原则和支付神色进行调整，但应于变更实施日前按 照《信息流露办法》的要求在国法媒介公告。    三、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润（如涉 及）、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神色等内容。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金   基金合同    四、收益分拨决策确切定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息流露办法》的磋商国法在国法媒介公告。    五、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的联想方法，依照业务国法实施。    六、实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规 定。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金             基金合同               第十七部分      基金的司帐与审计    一、基金司帐计谋 司帐核算，按照磋商国法编制基金司帐报表； 并以书面神色证实。    二、基金的年度审计 国法的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介公告。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同              第十八部分       基金的信息流露    一、本基金的信息流露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险治理国法》、基金合同过头他磋商国法。相干法律法例或 监管机关就基金的信息流露作念出新的国法或赐与调整的，本基金按照其最新规 定实施，无需基金份额抓有东谈主大会审议批准。    二、信息流露义务东谈主    本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。    本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的国法流露基金信息，并保证所流露信息的确切性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会国法时辰内，将应予流露的基金 信息通过稳当中国证监会国法条件的世界性报刊（以下简称“国法报刊”）及符 合《信息流露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介流露， 并保证基金投资者大致按照基金合同约定的时辰和神色查阅或者复制公开流露 的信息良友。    三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 字；    四、本基金公开流露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金    基金合同    本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东谈主民 币元。    五、公开流露的基金信息    公开流露的基金信息包括：    （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金居品良友概要 抓有东谈主大会召开的国法及具体方法，讲明基金居品的特点等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 的沿途事项，讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风 险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主就业等内容。    《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生环节变更的，基金治理 东谈主应当按照《信息流露办法》的国法更新基金招募讲明书并登载在国法网站 上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品良友概要的信息发生环节 变更的，基金治理东谈主应当按照《信息流露办法》的国法更新基金居品良友概 要，并登载在国法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其 他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金居品良友概要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售前，按照 《信息流露办法》的国法将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和 基金合同领导性公告登载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明 书、基金居品良友概要、基金合同和基金托管条约登载在国法网站上，并将基 金居品良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管条约登载在国法网站上。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    （二）基金份额发售公告    基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募讲明书确当日按照《信息流露办法》的国法登载于国法媒介上。    （三）基金合同见效公告    基金治理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日按照《信息流露办法》 的国法在国法媒介上登载基金合同见效公告。    （四）基金净值信息    基金合同见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当 至少每周在国法网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站流露 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金治理东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的联想神色及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。    （六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述    基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将 年度阐述登载在国法网站上，并将年度阐述领导性公告登载在国法报刊上。基 金年度阐述中的财务司帐阐述应当经过稳当《证券法》国法的司帐师事务所审 计。    基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述， 将中期阐述登载在国法网站上，并将中期阐述领导性公告登载在国法报刊上。    基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度阐述登载在国法网站上，并将季度阐述领导性公告登载在国法报刊 上。    基金合同见效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 阐述或者年度阐述。    如阐述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者 决策的其他焦炙信息”项下流露该投资者的类别、阐述期末抓有份额及占比、 阐述期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形 除外。    基金治理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中流露基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。    （七）临时阐述    本基金发生环节事件，磋商信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的 磋商国法编制临时阐述书，并登载在国法报刊和国法网站上。    前款所称环节事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生环节影响的下列事件： 司帐师事务所； 事项，基金托管东谈主请托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 责东谈主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同 到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干行动受到环节行政处罚、刑事处罚； 东、执行遏抑东谈主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他环节关联来回事项，中国证监会另有国法的情形除外； 提神色和费率发生变更； 五； 时； 价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会或本基金合同国法的其他事项。    （八）澄澈公告    在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东谈主权益的，相干信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄 清。    （九）基金份额抓有东谈主大会决议 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    基金份额抓有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）算帐阐述    发生基金合同阻隔事由的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并制作算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在 国法网站上，并将算帐阐述领导性公告登载在国法报刊上。    （十一）实施侧袋机制时期的信息流露    本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲明书的国法进行信息流露，详见招募讲明书的国法。    （十二）中国证监会国法应予公开流露的其他信息    若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、金钱支抓证券、参与融资 及转融通证券出借业务，基金治理东谈主将按相干法律法例要求进行流露。    当相干法律法例对于上述信息流露的国法发生变化时，基金治理东谈主将按最 新国法进行信息流露。    六、信息流露事务治理    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制，指定专诚部门 及高等治理东谈主员负责治理信息流露事务。    基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信 息流露内容与花样准则等法例的国法。    基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的国法和基金合同的约 定，对基金治理东谈主编制的基金净值信息、种种基金份额的基金份额申购赎回价 格、基金依期阐述、更新的招募讲明书、基金居品良友概要、基金算帐阐述等 公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子确 认。    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中选拔一家报刊流露本基金信 息。基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露 的基金信息，并保证相干报送信息的确切、准确、完好意思、实时。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于国法媒介流露信息， 况兼在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同    基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主升迁信息流露就业的质料。具体要求应当 稳当中国证监会相干国法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    七、信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律 法例国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息流露的情形    当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信 息： 业时； 金钱价值时； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同      第十九部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 国法和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意，履行得当方法后变更并公告。 息流露义务东谈主应在决议见效后依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介公 告。    二、基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相干方法后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连系的； 的要素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 照基金合同和托管条约的国法持续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳当《证券法》国法的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 聘用必要的责任主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐阐述；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐述出具法律见解书；    （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现、结算保证金相干国法等客不雅要素，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余金钱的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额金钱净值 的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按种种基金份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例 进行分拨。合并类别的基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余金钱具有同等的分拨权。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的磋商环节事项应实时公告；基金财产算帐阐述经稳当《证券 法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 算帐小组进行公告。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金   基金合同    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规国法的最低期限。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同                 第二十部分          负约遭殃    一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的国法或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当区别对各自的行动照章承担补偿遭殃；因共同行动给基金财产或者 基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿遭殃。本基金合同所述任何损 失，仅限于顺利损失。如发生下列情况之一的，相应确当事东谈主免责： 监管机构的国法或来回所国法当作或不当作而形成的损失等； 等。    二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下，基金合同大致持续履行的应当持续履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采选必要的规律，扫视损失的扩大。莫得采选得当规律致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因扫视损失扩大 而开销的合理用度由负约方承担。    三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的要素导致业务出现舛误，基 金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、得当、合理的规律进行查验，仍未 能发现失实或因前述原因未能幸免或变调失实的，由此形成基金财产或投资东谈主 损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿遭殃，然则基金治理东谈主和基金托管东谈主 应积极采选必要的规律摈斥或削弱由此形成的影响。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同          第二十一部分       争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、和洽处理。协商、和洽弗成处理的，应当将争议提 交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当 事东谈主均具有不断力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，持续古道、勤快、尽责地 履行基金合同国法的义务，阻拦基金份额抓有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统治。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同             第二十二部分        基金合同的效劳    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名/签章并在募贴近束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，经中国证监会书面证实后见效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不断力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。 的办公场地和营业场地查阅。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同                第二十三部分          其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋商法律法例 协商处理。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同            第二十四部分        基金合同内容概要      一、基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务    （一）基金份额抓有东谈主的职权与义务    基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；    （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；    （7）监督基金治理东谈主的投资运作；    （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；    （9）出席或者请托代表出席想法 ETF 份额抓有东谈主大会，对想法 ETF 份额 抓有东谈主大会审议事项诓骗表决权；    （10）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他职权。 务包括但不限于：    （1）厚爱阅读并降服基金合同、招募讲明书、基金居品良友概要、业务规 则以及基金治理东谈主按照国法就本基金发布的相干公告；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）护理基金信息流露，实时诓骗职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所国法的用度；    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金升天或者基金合同阻隔的有限 遭殃；    （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的步履；    （7）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；    （9）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与 更新和补充；    （10）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他义务。    （二）基金治理东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例国法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及磋商法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度磋商法律国法，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要规律保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估 值、投资照顾人、法律、司帐等就业的机构并确定相干费率，对该等就业机构的 相干行动进行监督和处理；    （9）担任或请托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 并赢得《基金合同》国法的用度；    （10）依据《基金合同》及磋商法律国法决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治 央求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗证券抓有东谈主职权，为 基金的利益诓骗因基金财产投资所产生的其他职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融 资、转融通证券出借业务；    （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼职权或 者实施其他法律行动；    （15）选拔、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供就业的外部 机构；    （16）在不违反法律法例的前提下，制订和调整磋商基金开户、认购、申 购、赎回、调治和非来回过户过头他相干业务的业务国法；    （17）代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗因基金财产投资于想法 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外；    （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同见效之日起，以老实信用、严慎勤快的原则治理和运用基 金财产；    （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算神色治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金分 别治理，区别记账，进行证券投资； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同    （6）除依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选得当合理的规律使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当基金合同等法律文献的国法，按磋商国法联想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；    （10）按照法律国法要求编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他磋商国法，履行信息流露及 阐述义务；    （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他磋商国法另有国法或有权机关另有要求，或向审计、法 律等外部专科照顾人提供外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主 分拨基金收益；    （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按国法保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他 相干良友，保存期限不低于法律法例国法的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在国法时辰发出，并 且保证投资者大致按照基金合同国法的时辰和神色，随时查阅到与基金磋商的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋商良友的复印件；    （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分拨；    （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会并讲演基金托管东谈主；    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权 益时，应当承担补偿遭殃，其补偿遭殃不因其退任而奉命； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金治理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理磋商 基金事务的行动承担遭殃；    （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施 其他法律行动；    （24）基金治理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同弗成生 效，基金治理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他义务。    （三）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的国法安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情 形，应报告中国证监会，并采选必要规律保护基金投资者的利益；    （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；    （7）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他职权。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 括但不限于：    （1）以老实信用、勤快尽责的原则抓有并安全督察基金财产；    （2）确立专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业场地，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金区别成立账户，孤立核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立；    （4）除依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金磋商的环节合同及磋商凭 证；    （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、基金合同过头他磋商国法另有规 定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科照顾人提供外，在基金信息 公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；    （8）复核、审查基金治理东谈主联想的基金金钱净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履磋商的信息流露事项；    （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见解， 讲明基金治理东谈主在各焦炙方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；要是 基金治理东谈主有未实施基金合同国法的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了 得当的规律；    （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干良友，保存 期限不低于法律法例国法的最低期限；    （12）从基金治理东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名 册；    （13）按国法制作相干账册并与基金治理东谈主查对； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同    （14）依据基金治理东谈主的指示或磋商国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他磋商国法，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金治理东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；    （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会或银行业监督治理机构，并讲演基金治理东谈主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿遭殃，其补偿责 任不因其退任而奉命；    （20）按国法监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利 益向基金治理东谈主追偿；    （21）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （22）法律法例或中国证监会或基金合同国法的其他义务。    二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和国法    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主 大会事宜，除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有 的每一基金份额领有对等的职权。    （一）、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）阻隔基金合同；    （2）更换基金治理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调治基金运作神色；    （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售就业费； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；    （10）对基金合同当事东谈主职权和义务产生环节影响的其他事项；    （11）基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会；    （12）法律法例或基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同国法的范围内，且对现存基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低销售就业费率或变 更收费神色、调整本基金的基金份额类别的成立；    （3）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例、《基金合同》规 定的范围内调整磋商认购、申购、赎回、调治、基金来回、非来回过户、转托 管、收益分拨等业务国法；    （4）在不违反法律法例的情况下，在履行得当方法后基金推出新业务或服 务；    （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生环节变化；    （7）按照法律法例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。    （二）、会议召集东谈主及召集神色 另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主抓有的基金份额联想，下同）的基金份额抓有东谈主就合并事项书面要 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或测度代表基金份 额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备 案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得报复、搅扰。 益登记日。    （三）、召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演神色 《信息流露办法》的国法在国法媒介公告会议讲演。基金份额抓有东谈主大领路知 应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神色； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金    基金合同    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权请托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信神色、请托的公证机关过头 磋商神色和磋商东谈主、书面表决见解投递的截止时辰和收取神色。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金治理 东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面讲演基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监 督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的， 不影响表决见解的计票效劳。    （四）、基金份额抓有东谈主出席会议的神色    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法例、监 管机构、基金合同允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 抓有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲授稳当法律法例、基金合 同和会议讲演的国法，况兼抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记良友 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。重 新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面体式或基金合同约定的其他神色在收取表决见解截止时辰夙昔投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面神色或基金合同约定的其他神色进行表决。    在同期稳当以下条件时，通信开会的神色视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内联接公 布相干领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议讲演国法的神色统计基金份额抓有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主 或基金治理东谈主经讲演不参与书面表决见解统计的，不影响表决效劳；    （3）本东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面见解或授权他东谈主 代表出具书面见解；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面见解的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的请托东谈主抓有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证 明应稳当法律法例、基金合同和会议讲演的国法，并与基金登记注册机构记载 相符。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 或其他神色召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体神色由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 面、相聚、电话、短信或其他神色，具体神色在会议讲演中列明。    （五）、议事内容与方法    议事内容为本部分“（一）、召开事由” 中所述应由基金份额抓有东谈主大会审 议决定的事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲演后，对原有议事内容的 修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的神色下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条国法方法确 定和公布计票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基 金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的 效劳。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋商神色等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见解截 止时辰前至少提前 30 日公布提案，在所讲演的收取表决见解截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 决议。    （六）、表决    基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，调治基金运作神色、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。    基金份额抓有东谈主大会采选记名神色进行投票表决。    采选通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲授，不然提 交稳当会议讲演中国法的证实投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资 者，口头稳当会议讲演国法的书面表决见解视为有用表决，表决见解无极不清 或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额抓有东谈主所代 表的基金份额总额。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）、计票    （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 运转后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任 计票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同 场公布计票结果。    （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当连忙公布重 新盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不 派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）、见效与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。该表决通过之日为基 金份额抓有东谈主大司帐票完成且计票结果稳当法律法例和基金合同国法的决议通 过条件之日。    基金份额抓有东谈主大会决议见效后应按照《信息流露办法》的国法在国法媒 介上公告。    基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施见效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金 治理东谈主、基金托管东谈主均有不断力。    （九）、本基金与想法 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面的磋商    鉴于本基金是想法 ETF 的联合基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的磋商。    本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者请托代表出 席想法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。联想参会份额和计票时，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 的权益登记日本基金所抓有的想法 ETF 份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的本基 金份额占本基金总份额的比例，联想结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括想法 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额顺利进入或者请托代表进入想法 ETF 基 金份额抓有东谈主大会并表决。    本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东谈主以想法 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的请托以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。    本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命本基金合同的约定召开本基金的基金份 额抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基 金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东谈主大会。    （十）、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的非凡约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主区别抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若 相干基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金           基金合同 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十一）、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等国法，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律 法例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，履行得当方法并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      三、基金收益分拨原则、实施神色      （一）、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）、基金收益分拨原则 现款红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨神色是现款分成； 有所不同，基金治理东谈主可对种种别基金份额区别制定收益分拨决策。本基金同 一类别每一基金份额享有同瓜分拨权； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同 配条件的前提下，本基金每季度至少进行一次收益分拨：      基金治理东谈主于每年一月、四月、七月、十月临了一个来回日对基金相对业 绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。具体分拨时辰、 分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金治理东谈主不错根据执行情况确定 并按照磋商国法公告；      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。      在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东谈主可在履行 得当方法后对基金收益分拨原则和支付神色进行调整，但应于变更实施日前按 照《信息流露办法》的要求在国法媒介公告。      （三）、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润（如涉 及）、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神色等内容。      （四）、收益分拨决策确切定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息流露办法》的磋商国法在国法媒介公告。      （五）、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的联想方法，依照业务国法实施。      （六）、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规 定。      四、与基金财产治理、运用磋商用度的索要、支付神色与比例    （一）、基金用度的种类 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同 另有国法的除外； 费； 手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金过头他雷同性质的用度 等）； 他用度。    （二）、基金用度计提方法、计提尺度和支付神色    本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取治理费。基金治理费按前 一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的联想方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处理。    本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的联想方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中想法 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处理。    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.2%年费率计提。销售就业费的联想方法 如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    C 类基金份额销售就业费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处理。    上述“（一）、基金用度的种类” 中第 4-10 项用度，根据磋商法例及相应协 议国法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （三）、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金     基金合同 基金财产的损失； 目。    （四）、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募讲明书的国法。    （五）、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的国法代扣代缴。本基金运作过程中应缴 纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管 理东谈主口头缴纳。      五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）、投资想法    通过主要投资于想法 ETF，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化，力图日均追踪偏离度的十足值不朝上 0.35%，年化追踪过失不超 过 4%。    （二）、投资范围    本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭 证，下同）为主要投资对象。此外，为更好地兑现投资想法，本基金可少量投 资于部分非成份股（包含科创板、创业板、存托凭证过头他照章刊行上市的股 票）、债券金钱（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 调治债券(含分离来回可转债)、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国 债期货等）、债券回购、银行入款、同行存单、现款金钱以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的相干国法）。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同    本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于想法 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；本基金应 当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期 权、国债期货过头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的国法执 行。    （三）、投资策略    本基金为想法 ETF 的联合基金。主要通过投资于想法 ETF 兑现对标的指数 的精良追踪。如因标的指数编制国法调整或其他要素导致追踪偏离度朝上投资 想法所述范围，基金治理东谈主应采选合理规律幸免追踪偏离度进一步扩大。    在投资运作过程中，本基金将在详细探究合规、风险、后果、成本等要素 的基础上，决定给与一级市集申赎的神色或证券二级市集来回的神色进行想法 ETF 的买卖。    本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市或负约风 险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金治理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策方法后实时对相干成份股进行调整。    本基金将根据计谋要素、宏不雅要素、估值要素、市集要素四方面方针，在 本合同约定的投资比例范围内制定并应时调整国内 A 股的竖立比例及投资策 略。    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，选拔投资价值高的 存托凭证进行投资。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金   基金合同    （1）类属竖立策略    类属竖立是指对各市集及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行适 时、动态的分拨和调整，确定最能稳当本基金风险收益特征的金钱组合。投资 的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，缩短追踪过失。本基金将给与宏不雅 环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资，通过主要采选组 合久期竖立策略构建投资组合。    （2）可调治债券与可交换公司债券投资策略    可调治债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证 券的特点。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确该可 调治债券/可交换公司债券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步 分析标的公司的盈利和成长才智以确定可调治债券/可交换公司债券中永恒的上 涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地 位、竞争上风、财务庄重性、盈利才智、治理结构等方面进行检会，精选财务 庄重、信用负约风险小的可调治债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定 量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调治债券/可交换公司债券订价模 型、来回价钱以过头转股价值，对可调治债券/可交换公司债券是否转股制定投 资策略以及选拔合适的调治时机。    本基金详细探究市集利率、刊行要求支抓金钱的组成及质料等要素，主要 从金钱池信用情景、负约相干性历史记载和损失比例证券的增强神色、利差补 偿进度等方面对金钱支抓证券的风险与收益情景进行评估，在严格遏抑风险的 情况下，确定金钱合理竖立比例，在保证金钱安全性的前提条件下，以期赢得 永恒牢固收益。    为更好地兑现投资想法，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期 货。    本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投 资，以提高投资后果，遏抑基金投资组合风险水平，更好地兑现本基金的投资 想法。本基金治理东谈主运用股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 资、减少来回成本、缩短追踪过失的目的，不得应用于投契来回目的，或用作 杠杆器具放大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的， 充分探究股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，可限定参 与股票期权投资。    本基金参与国债期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要 目的。基金治理东谈主将充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，可限定参与国债期货投资。    为更好地兑现投资想法，在加强风险防护并降服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市集 情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等因 素，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若相干融资及转融通业务的法律 法例发生变化，本基金将从其最新国法。 的前提下，根据法律法例的磋商国法，在履行得当方法后相应调整或更新投资 策略，并公告。    （四）、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于想法 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；    （2）本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得朝上 基金金钱净值的 10％；    （4）本基金抓有的沿途金钱支抓证券，其市值不得朝上基金金钱净值的    （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得朝上 该金钱支抓证券鸿沟的 10％； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金          基金合同    （6）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支抓 证券，不得朝上其种种金钱支抓证券测度鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用品级下落、不再稳当投资尺度，应在 评级阐述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货来回，应当稳当下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上基 金金钱净值的 10%；    ②每个来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金应当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 抓有的股票总市值及想法 ETF 的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差 联想）应当稳当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得朝上上一来回日基金金钱净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货来回，应当稳当下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基 金金钱净值的 15%；    ②本基金在职何来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同    ③本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 抓有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，测度(轧差联想)应当稳当基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得朝上上一来回日基金金钱净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权来回，应当稳当下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金金钱 净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 抓有合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    ③未平仓的期权合约面值不得朝上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数联想；    （12）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%；    （13）本基金若参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制：    ①出借证券金钱不得朝上基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理国法》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均联想；    因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金        基金合同 致使基金投资不稳当上述国法的，基金治理东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金金钱总值不得朝上基金金钱净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得朝上基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东谈主 之外的要素致使基金不稳当本款所国法比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新 增流动性受限金钱的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票执 行，与国内照章刊行上市的股票合并联想；    （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回停牌等基金 治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述国法投资比例的，基金治理东谈主 应当在所涉证券可来回之日起 10 个来回日内进行调整，但中国证监会国法的特 殊情形除外。因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素致使基 金投资不稳当第（1）项国法的比例，基金治理东谈主应当在 20 个来回日内进行调 整，但中国证监会国法的非凡情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。    基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效 之日起运转。    在标的指数稳当法律法例要求的情况下，想法 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于想法 ETF 的联合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基 金，无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本基金治理东谈主已有追踪该标的指数 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 的指数基金，则本基金将本着阻拦投资者正当权益的原则，履行得当的方法后 与该指数基金合并，届时将由基金治理东谈主另行公告。    （1）想法 ETF 来回神色发生环节变更致使本基金的投资策略难以兑现；    （2）想法 ETF 阻隔上市；    （3）想法 ETF 基金合同阻隔；    （4）想法 ETF 与其他基金进行合并；    （5）想法 ETF 的基金治理东谈主发生变更（但变更后的本基金与想法 ETF 的 基金治理东谈主一样的除外）；    （6）中国证监会国法的其他情形。    为阻拦基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违反国法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷遭殃的投资；    （4）买卖除想法 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除 外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正大的证券来回步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会国法退却的其他步履。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金治理东谈主运用基金财产买卖基金 治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、执行遏抑东谈主或者与其有环节横暴关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联来回的，应当 稳当基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。相 关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。环节关联交 易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤立 董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金                   基金合同 制、退却行动等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规 定实施。    （五）、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。    将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会阐述并提 出处理决策，如调治运作神色、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额抓有 东谈主利益优先原则支柱基金投资运作。    （六）、风险收益特征    本 基 金为 嘉实 中 证 A500ETF 的 联 接 基 金， 主 要通 过投 资 于嘉实 中 证 A500ETF 来兑现对标的指数的精良追踪。因此，本基金的功绩进展与中证 A500 指数及嘉实中证 A500ETF 的进展密切相干。本基金的永恒平均风险和预期收益 率高于搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。    （七）、基金治理东谈主代表基金诓骗推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计议司帐 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募讲明书的国法。    六、基金金钱净值的联想方法和公告神色    （一）、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券/期货来回场地的来回日以及国度法律 法例国法需要对外流露基金净值的非来回日。    （二）、估值对象    基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款 项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、金钱支抓证券、其它投资 等金钱及欠债。    （三）、估值原则    基金治理东谈主在确定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、监管部门磋商国法。 有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的环节事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近来回日的报价弗成确切反应公允价值的，应酬报价进行调整，确 定公允价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中探究不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该 限制当作特征探究。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量抓有相干金钱或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行调整并确定公允价值。    （四）、估值方法    本基金投资的想法 ETF 份额以想法 ETF 估值日基金份额净值估值。    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变 化要素，调整最近来回市价，确定公允价钱。    （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。    （4）来回所市集上市来回的公开辟行的可调治债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交 易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。    （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期确定公允价 值。来回所上市的金钱支抓证券，给与估值时期确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值。    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股 票、初度公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股 票，按监管机构或行业协会磋商国法确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价估值。 执行收款日历间给与第三方估值基准就业机构提供的相应品种的唯独估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 面前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生环节变化的，采 用最近来回日结算价估值。    本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的国法估值。 的相干国法进行估值。 行。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金         基金合同 以确保基金估值的公谈性。 项，按国度最新国法估值。    如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 方法及相干法律法例的国法或者未能充分阻拦基金份额抓有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商处理。    基金治理东谈主担任本基金的司帐遭殃方，负责基金净值联想和基金司帐核 算，就与本基金磋商的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分经营后，仍 无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金净值信息的联想结果对外赐与公 布。    （五）、估值方法 除以当日该类别基金份额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别联想基金份额净值。 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金金钱估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主对外公布。    （六）、估值失实的处理    基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的规律确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的过 错形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，遭殃东谈主应当对由于该估值失实 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承 担补偿遭殃。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申报舛误、数据传输舛误、 数据联想舛误、系统故障舛误、下达指示舛误等。    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实遭殃方应及 时合营各方，实时进行变调，因变调估值失实发生的用度由估值失实遭殃方承 担；由于估值失实遭殃方未实时变调已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失 的，由估值失实遭殃方对顺利损失承担补偿遭殃；若估值失实遭殃方也曾积极 合营，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行变调而未变调，则有协助义 务确当事东谈主应当承担相应补偿遭殃。估值失实遭殃方应酬变调的情况向磋商当 事东谈主进行证实，确保估值失实已得到变调。    （2）估值失实的遭殃方对磋商当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负 责，况兼仅对估值失实的磋商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实遭殃方仍应酬估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得 的不妥得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值失实遭殃方。    （4）估值失实调整给与尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。    估值失实被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的遭殃方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同    （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的遭殃方进行 变调和补偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行变调，并就估值失实的变调向磋商当事东谈主进行证实。    （1）基金份额净值联想出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的规律扫视损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类别基金份额净值的 0.5% 时，基金治理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。    （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的过失不当作基金金钱估值失实处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所、期货来回所、第三方估值机 构、指数编制公司、证券登记结算机构发送的数据失实等原因，或国度司帐政 策变更、市集国法变更等非基金治理东谈主或基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金 托管东谈主天然也曾采选必要、得当、合理的规律进行查验，仍未能发现失实的， 由此形成的基金金钱估值失实，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿遭殃。但基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的规律削弱或摈斥由此形成的影响。    （七）、暂停估值的情形 营业时； 时； 时； 商证实后，基金治理东谈主应当暂停估值； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金       基金合同    （八）、基金净值的证实    基金金钱净值和种种别基金份额净值由基金治理东谈主负责联想，基金托管东谈主 负责进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日来回扫尾后联想当日的基金金钱净 值和种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复 核证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按照《信息流露办法》的国法进行 流露。    （九）、实施侧袋机制时期的基金金钱估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。      七、基金合同打消和阻隔的事由、方法以及基金财产算帐神色    （一）、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 国法和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意，履行得当方法后变更并公告。 息流露义务东谈主应在决议见效后依照《信息流露办法》的磋商国法在国法媒介公 告。    （二）、基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相干方法后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连系的； 的要素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会 未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同    （三）、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 照基金合同和托管条约的国法持续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳当《证券法》国法的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错 聘用必要的责任主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐阐述；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐述出具法律见解书；    （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现、结算保证金相干国法等客不雅要素，算帐期限相应顺延。    （四）、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）、基金财产算帐剩余金钱的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额金钱净值 嘉实中证 A500 来回型怒放式指数证券投资基金联合基金      基金合同 的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按种种基金份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例 进行分拨。合并类别的基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额对本类别基金份 额的剩余金钱具有同等的分拨权。    （六）、基金财产算帐的公告    算帐过程中的磋商环节事项应实时公告；基金财产算帐阐述经稳当《证券 法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 算帐小组进行公告。    （七）、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规国法的最低期限。    八、争议处理神色    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，各 方当事东谈主应尽量通过协商、和洽处理。协商、和洽弗成处理的，应当将争议提 交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当 事东谈主均具有不断力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，持续古道、勤快、尽责地 履行基金合同国法的义务，阻拦基金份额抓有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统治。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色    基金合同原来一式三份，除上报磋商监管机构一份外，基金治理东谈主、基金 托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。    基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。

萝莉视频