博时鑫泰活泼配置混杂型证券投资基金       托管条约  基金管制东说念主：博时基金管制有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                       目         录   鉴于博时基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的有限职守公司，按照联系法律律例的律例具备担任基金管制东说念主 的经验和才略，拟召募刊行博时鑫泰活泼配置混杂型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照联系法律律例的律例具备担任基金托管东说念主的经验和 才略；   鉴于博时基金管制有限公司拟担任博时鑫泰活泼配置混杂型证券 投资基金的基金管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任博时鑫泰活泼 配置混杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确博时鑫泰活泼配置混杂型证券投资基金的基金管制东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《博时鑫泰活泼配置混杂型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具 有疏通的含义；若有造反应以基金合同为准，并依其条目解释。                 一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称呼：博时基金管制有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层     法定代表东说念主：江晨曦     缔造日历： 1998 年 7 月 13 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号     组织体式：有限职守公司     注册老本： 2.5 亿元东说念主民币     存续期限： 合手续臆测打算     研究电话：0755-83169999     臆测打算范围：基金召募；基金销售；金钱管制以及中国证监会许可 的其它业务。     （二）基金托管东说念主     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：李建红     成立时间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  臆测打算范围：接管公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结 算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证职业及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供缓助箱职业。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；外洋结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子 的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信探询、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  存续技艺：合手续臆测打算        二、基金托管条约的依据、主见和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》   ”)、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“                           《运作 办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制律例》等有 关法律律例、基金合同过火他关系律例制订。   （二）缔结托管条约的主见   缔结本条约的主见是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财 产的缓助、投资运作、净值臆测打算、收益分派、信息败露及彼此监督等 联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额 合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基 金份额合手有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。         三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）   基金托管东说念主根据关系法律律例的律例以及《基金合同》的约 定，对基金投资范围、投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资证券取舍门径的，基金管制东说念主应预先 或按时向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投 资是否适合基金合同对于证券取舍门径的约定进行监督。   本基金的投资对象是具有精雅流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市 的股票、存托笔据）         、债券（包括国债、金融债、央行单子、场所政府 债、企业债、公司债、可交换公司债券、可调度公司债券（含可分离 交易可转债）      、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、公设备行的次级债）            、债券回购、金钱支合手证券、银行进款、货 币阛阓器具、权证、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系律例）。如法 律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当要道后，不错将其纳入投资范围。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金 管制东说念主在履行稳健要道后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合比例为：股票（含存托笔据）金钱占基金金钱的 的交易保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金金钱净值的5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；权证投资占基金金钱净值的0-3%。   基金的投资组合应奉命以下截止：   （1）本基金股票（含存托笔据）投资比例为基金金钱的0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳 的交易保证金后，保合手不低于基金金钱净值5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托笔据），其市值不 跳动基金金钱净值的10％；   （4）本基金管制东说念主管制的沿路基金合手有一家公司刊行的证券（含 存托笔据），不跳动该证券的10％；   （5）基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的140%；   （6）本基金合手有的沿路权证，其市值不得跳动基金金钱净值的3％；   （7）本基金管制东说念主管制的沿路基金合手有的吞并权证，不得跳动该 权证的10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易 日基金金钱净值的0.5％；   （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般金钱支合手证券的比例， 不得跳动基金金钱净值的10％；   （10）本基金合手有的沿路金钱支合手证券，其市值不得跳动基金资 产净值的20％；   （11）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）金钱支合手证券的比 例，不得跳动该金钱支合手证券界限的10％；   （12）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各 类金钱支合手证券，不得跳动其千般金钱支合手证券悉数界限的10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资 产支合手证券。基金合手有金钱支合手证券技艺，若是其信用品级下落、不 再适合投资门径，应在评级讲述发布之日起3个月内给以沿路卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动 本基金的总金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；   （15）本基金参与股指期货、国债期货的交易后，需顺从下列规 定： 得跳动基金金钱净值的10%； 约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                          、权证、资 产支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 跳动基金合手有的股票总市值的20%； 成交金额不得跳动上一交易日基金金钱净值的20%； 计（轧差臆测打算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系律例； 得跳动基金金钱净值的15%； 跳动基金合手有的债券总市值的30%； 值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差臆测打算）应当适合《基 金合同》对于债券投资比例的关系律例； 成交金额不得跳动上一交易日基金金钱净值的30%；   （16）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得跳动基金金钱净值的40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券 回购最弥远限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金管制东说念主管制的沿路灵通式基金合手有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的15%；本基金管制 东说念主管制的沿路投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的30 %；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳动本 基金金钱净值的15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制 东说念主之外的要素以致基金不适合前款所律例比例截止的，基金管制东说念主不 得主动新增流动性受限金钱的投资。   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可剿袭质押品的天赋要求应当与基 金合同约定的投资范围保合手一致；   （20）法律律例及中国证监会律例的和《基金合同》约定的其他 投资截止。   除上述第（2）         、（13）、              （18）                 、（19）条外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金界限变动、股权分置转换中支付对价等基金管制 东说念主之外的要素以致基金投资比例不适合上述律例投资比例的，基金管 理东说念主应当在10个交易日内进行诊疗，但中国证监会律例的非凡情形除 外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组 合比例适合基金合同的关系约定。在上述技艺内，本基金的投资范围、 投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督 与检查自本基金合同收效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述截止，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行稳健要道后，则本基金投资不再受联系截止或按诊疗 后的律例实施。  （1）承销证券；  （2）违犯律例向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职守的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有律例的除外；  （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不梗直的证券交易 行动；  （7）法律、行政律例或者中国证监会律例谢却的其他行动。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢却性律例，如适用 于本基金，基金管制东说念主在履行稳健要道后，则本基金投资不再受联系 截止或以变更后的律例为准。 股鼓吹、现实适度东说念主或者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券 或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合 基金的投资标的和投资策略，奉命基金份额合手有东说念主利益优先的原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合 理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以败露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的安稳董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  （二）   基金托管东说念主根据关系法律律例的律例及《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主取舍进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基 金管制东说念主应根据法律律例的律例及《基金合同》的约定，信服适合条 件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合关系律例进行监督。对 于不适合律例的银行进款，基金托管东说念主不错拒却实施，并文牍基金管 理东说念主。   本基金投资银行进款应适合如下律例： 净值的 30%，但投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不 受上述比例截止；投资于具有基金托管东说念主经验的吞并买卖银行的银行 进款、同行存单占基金金钱净值的比例悉数不得跳动 20%，投资于不具 有基金托管东说念主经验的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱 净值的比例悉数不得跳动 5%。   关系法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资战略，基 金管制东说念主履行稳健要道后，可相应诊疗投资组合截止的律例。 行进款的业务历程、岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实 驻防关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时进款业务的监督与 核查，审查、复核联系条约、账户尊府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行 的信用品级、进款银行的支付才略等波及到进款银行取舍方面的风险。 因取舍进款银行不当形成基金财产赔本的，由基金管制东说念主承担职守。   （2）基金管制东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成 的赔本。流动性风险主要包括基金管制东说念主要求沿路提前支取、部分提 前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行存 款不行幽闲基金泛泛结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前支 取而波及的利息赔本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险适度轨制果真立。如因基金管制 东说念主职工职务行动导致基金财产受到赔本的，需由基金管制东说念主承担由此 形成的赔本。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵 守《基金法》、       《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户管制、 利率管制、支付结算等的各项律例。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管制、投资指 令与资金划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与适合经验的进款银行总行或其授权分行签订 《基金进款业务总体配合条约》（以下简称《总体配合条约》），确 定《进款条约书》的时势范本。《总体配合条约》和《进款条约书》 的时势范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系律例对《总体配合条约》和《进款条约 书》的内容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金管制东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有 效进款笔据的办理花式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及进款证 实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办 法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分 支机构”）寄送或上门请托进款证实书或其他灵验进款笔据的，基金 托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机 构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款条约书》中律例，基金存放到期或提 前兑付的资金应沿路划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》 写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职守。   （6）基金管制东说念主应在《进款条约书》中律例，在存期内，如本基 金银行账户、预留印鉴发生变更，管制东说念主应实时书面文牍进款行，书 面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项 向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具隆重书面说明书。变更文牍的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主 变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款条约书》中律例，因按时进款产生的 存单不得被质押或以任何花式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与 进款银行签订的《总体配合条约》、《进款条约书》等，以基金的名 义在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主缓助和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机 构。基金管制东说念主应在《进款条约书》中律例，进款银行分支机构应为 基金开具进款证实书或其他灵验进款笔据（下称“进款笔据”），该 进款笔据为基金进款说明或到期支款的灵验笔据，且对应每笔进款仅 能开具独一进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的会 计主管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将 进款笔据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管东说念主指定研究东说念主；若 进款银行分支机构代为缓助进款笔据的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行提议补 办请求，基金管制东说念主应督促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1） 的花式快递或上门请托至托管东说念主，原进款笔据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资 余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款条约书》中律例，对于存期跳动 3 个月的 按时进款，进款银行应于每季末后 5 个使命日内向基金托管东说念主指定东说念主 员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的 职守由进款银行承担。  进款银行应配合基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加 盖进款银行公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。  （4）到期兑付  基金管制东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给存 款银行分支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的， 应向基金托管东说念主电话征询。进款到期前基金管制东说念主与进款银行说明存 款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。  基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时， 文牍基金管制东说念主与进款银行接头进款到账时间及利息补付事宜。基金 管制东说念主应将接头拆伙奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当 日文牍基金管制东说念主。  基金管制东说念主应在《进款条约书》中律例，进款笔据在邮寄过程中 遗失的，进款银行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据 复印件上加盖公章并出具联系评释文献后，与进款银行指定管帐主管 电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个工 作日支付，进款银行需按原条约约定利率和现实脱期天数支付脱期利 息。  若是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动 性管制的需要等原因，基金管制东说念主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行签订的《进款协 议书》实施。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违犯关系法律法 规的律例及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式文牍基金 管制东说念主在 10 个使命日内革命。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事 项未能在 10 个使命日内革命的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应立即讲述中国证监会，同 时文牍基金管制东说念主在 10 个使命日内革命或拒却结算，若因基金管制东说念主 拒空幻施形成基金财产赔本的，联系赔本由基金管制东说念主承担，基金托 管东说念主不承担任何职守。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的律例及《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基 金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业门径的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算花式。基金管制东说念主有职守确保实时将更新后的 交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的赔本应由基金管制 东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金管制东说念主不错 诊疗交易敌手名单，但应将诊疗拆伙至少提前一个使命日书面文牍基 金托管东说念主。新名单信服时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算花式的， 应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管东说念主协商处理。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交 易司法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及 赔本。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主信服的时间内仍未承担违约 职守过火他联系法律职守的，基金管制东说念主不错对相应赔本先行给以承 担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主 莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职守。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公开 刊行股票等畅达受限证券关系问题的文牍》等关系监管律例。 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限 锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由 中国证券登记结算有限职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或 银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易 所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。  本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 提供经基金管制东说念主董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决 策历程、风险适度轨制。基金投资非公设备行股票，基金管制东说念主还应 提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例适度情况。  基金管制东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个使命日将上述资 料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时间进行审核。基 金托管东说念主应在收到上述尊府后两个使命日内，以书面或其他两边招供 的花式说明收到上述尊府。  基金管制东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保 对子系风险采选积极灵验的措施，在合理的时间内灵验处理基金运作 的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致 基金现款盘活繁难时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘赔本。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动 性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。 正当律律例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管 理东说念主应保证上述信息果深刻、完好，并应至少于拟实施投资指示前两 个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的 时间进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以致 托管东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承 担职守。                《基金合同》                     、《托管条约》审核基金 管制东说念主投资畅达受限证券的行动。如发现基金管制东说念主违犯了《基金合 同》、《托管条约》以过火他联系法律律例的关系律例，应实时文牍基 金管制东说念主，并报告中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的非法、违纪以及违犯《基金合 同》、   《托管条约》的投资指示不予实施，独立即文牍基金管制东说念主革命， 基金管制东说念主不予革命或已代表基金签署合同不得空幻施时，基金托管 东说念主应向中国证监会讲述。 中国证监会指定绪论败露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成 本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时 等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，追究评估 中期单子投资业务的风险，本着审慎、辛勤尽职的原则进行中期单子 的投资业务，并应适正当律律例及监管机构的联系律例。   （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的律例及《基金合同》的约 定，对基金金钱净值臆测打算、基金份额净值臆测打算、基金用度开支及收入 信服、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩阐扬数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实 投资运作违犯法律律例、           《基金合同》和本托管条约的律例，应实时以 电话提醒或书面指示等花式文牍基金管制东说念主限期革命。基金管制东说念主应 积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文牍后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金管制东说念主应以 书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，说明违纪原因及革命期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应讲述中国 证监会。  （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、 《基金合同》和本托管条约对基金业求实施核查。包括但不限于：对 基金托管东说念主发出的指示，基金管制东说念主应在律例时间内修起并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事 项，基金管制东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易要道仍是收效的指 令违犯法律、行政律例和其他关系律例，或者违犯基金合同约定的， 应当立即文牍基金管制东说念主实时革命，由此形成的赔本由基金管制东说念主承 担，基金托管东说念主在履行其文牍义务后，给以免责。  （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应实时报 告中国证监会，同期文牍基金管制东说念主限期革命。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查 事项包括基金托管东说念主安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主臆测打算的基 金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财 产实行分账管制、未实施或无故延长实施基金管制东说念主资金划拨指示、 表现基金投资信息等违犯《基金法》                、基金合同、本条约过火他关系规 定时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期革命。基金托管东说念主收到 书面文牍后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给基金管制东说念主发 出回函，说明违纪原因及革命期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、基 金合同和本托管条约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管 理东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在律例时间内修起并改正，或就 基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系 尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和确切性。  （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中 国证监会，同期文牍基金托管东说念主限期革命，并将革命拆伙讲述中国证 监会。             五、基金财产的缓助  （一）基金财产缓助的原则 分账管制，确保基金财产的完好与安稳。 约定缓助基金财产。未经基金管制东说念主的梗直指示，不得自走运用、处 分、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主现实灵验适度下的金钱 及什物证券等在基金托管东说念主缓助技艺的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职守。 关当事东说念主信服到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主采选措施进行催 收，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的赔本。 管东说念主之外机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收 的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等） 过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方 的欺骗、已然、罪恶或歇业等原因给基金金钱形成的赔本等不承担责 任。 三东说念主托管基金财产。  （二）基金召募技艺及召募资金的验资 金管制东说念主开立并管制。 召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关系 律例后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为 基金开立的基金资金账户，同期在律例时间内，基金管制东说念主应遴聘具 有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 管制东说念主按律例办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 （也可称为“托管账户”），缓助基金的银行进款，并根据基金管制东说念主 的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“博时鑫泰活泼配置混杂型 证券投资基金”       ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 机构的关系律例。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行动。 账户金钱的管制和运用由基金管制东说念主负责。 公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记 结算有限职守公司的一级法东说念主计帐使命，基金管制东说念主应给以积极协助。 结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证 券登记结算有限职守公司的律例实施。 金从事其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按 关系律例开立、使用并管制；若无联系律例，则基金托管东说念主比照上述 对于账户开立、使用的律例实施。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限职守公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系律例，以 基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 交易编码等，基金托管东说念主按照律例开立期货结算账户等投资所需账户。 完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面体式将期货公司提供的期 货保证金账户的脱手资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管 理东说念主进行，重置后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所 需尊府。基金管制东说念主保证所提供的账户开户材料果深刻性和灵验性， 且在联系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。 合同的律例，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律律例和本协 议的约定协商后开立。新账户按关系律例使用并管制。 其律例办理。   （七）基金财产投资的关系有价笔据等的缓助   基金财产投资的关系什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存 放于基金托管东说念主的缓助库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职守公司或 单子营业中心的代缓助库，什物缓助笔据由基金托管东说念主合手有。什物证 券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办 理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构现实灵验控 制的有价笔据不承担缓助职守。   （八）与基金财产关系的要紧合同的缓助   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原 件折柳由基金管制东说念主、基金托管东说念主缓助。除本条约另有律例外，基金 管制东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同应保证基金管制东说念主 和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将正 本投递基金托管东说念主处。因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的 合同原件不一致所形成的成果，由基金管制东说念主负责。要紧合同的缓助 期限为基金合同收场后不少于 15 年。  对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提 供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得逶迤。 基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管制东说念主留存原件不 一致的，以传真件为准。         六、指示的发送、说明及实施   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他 款项付款指示，基金托管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的 资金走动等关系事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（遴荐电子报文传送的 电子指示、网上托管银行管制东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生 的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设定的业务司法自动产 生的电子指示）。管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用 的业务类型、启用日历等。启用函应加盖基金管制东说念主公司公章。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文牍的内容：基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权 文牍（以下称“授权文牍”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴， 授权文牍的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。 授权文牍应加盖基金管制东说念主公司公章并写明收效时间。基金管制东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出授权 文牍，同期电话文牍基金托管东说念主。授权文牍经基金管制东说念主与基金托管 东说念主以电话花式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的花式说明后，于 授权文牍载明的收效时间收效。基金管制东说念主在尔后三个使命日内将授 权文牍的原来送交基金托管东说念主。授权文牍书原来内容与基金托管东说念主收 到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文牍负有守秘义务，其内容不得 向授权东说念主、被授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表现，但法律律例 律例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制基金财产时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的 交易成交单、交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示 应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发给基金托管东说念主的资 金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及实施的时间和要道 定，在其正当的臆测打算权限和交易权限内依照授权文牍的授权用传真方 式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主招供的花式向基金托管东说念主发送。基 金管制东说念主在发送指示时，应确保联系出款账户有富饶的资金余额，并 为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时间。   对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金管制东说念主应于网下 申购缴款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金管制东说念主应于交易日历货收支金截止时 间前 2 小时将期货收支金指示发送至基金托管东说念主。      对于场内业务，初度进行场内交易前基金管制东说念主应与基金托管东说念主 说明已完成交易单元和鼓吹代码树立后方可进行。      对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交 单及联系划款指示发送至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主确 认基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进行基金财产的银行间交 易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管制东说念主应于行权日 管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限职守公司指定账户。   对于指定时间出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示 发送至基金托管东说念主；对于基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主 的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 电话说明。指示以得回基金托管东说念主说明该指示已凯旋接收之时视为送 达基金托管东说念主。对于依照“授权文牍”发出的指示，基金管制东说念主不得 否定其效用。 对指示进行体式审查，考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核 印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规 按时限内实时实施。   泛泛情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的收支金指示，通 过时货结算银行银期转账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他进击情况时，基金管制 东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基 金管制东说念主文牍期货公司进行入金操作，出金由基金管制东说念主文牍期货公 司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统 或末端系统查询出金划出情况和入金到账情况。   在指示未实施的前提下，若基金管制东说念主湮灭指示，基金管制东说念主应 在原指示上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基 金托管东说念主，并电话文牍基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理要道 权限发送指示，指示不行辨识或要素不全导致无法实施等情形。 理东说念主进行电话说明，暂停指示的实施并要求基金管制东说念主再行发送指示。 基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供联系交易笔据、合同或其他灵验 管帐尊府，以确保基金托管东说念主有富饶的尊府来判断指示的灵验性。基 金托管东说念主待收皆联系尊府并判断指示灵验后再行脱手实施指示。基金 管制东说念主应在合理时间内补充联系尊府，并给基金托管东说念主预留必要的执 行时间，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承担职守。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处 理要道   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》                             、《运 作办法》    、《基金合同》          、本条约或其他关系法律律例的律例时，应暂缓 实施指示，并实时文牍基金管制东说念主，基金管制东说念主收到文牍后应实时核 对并革命；如联系交易已收效，则应文牍基金管制东说念主在 10 个使命日内 革命，并讲述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动， 基金托管东说念主在过后履行了对基金管制东说念主的文牍以及向中国证监会的报 告义务后，即视为十足履行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违犯 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》、本条约或其他关系法律律例的 律例形成基金财产赔本的，由基金管制东说念主承担沿路职守，基金托管东说念主 免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法   对于基金管制东说念主的灵验指示和文牍，除非违犯法律律例、基金合 同、托管条约或具有第（四）项所述诞妄 ，基金托管东说念主不得无故拒却 或拖延实施，不然应就基金或基金管制东说念主由此产生的赔本负抵偿职守。   除因专诚或罪恶以致基金、基金管制东说念主的利益受到毁伤而负抵偿 职守外，基金托管东说念主对实施基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的 赔本不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的要道   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改动被授权东说念主员的权限，必须提前 至少一个交易日，使用传真花式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供 的花式向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公章的书面变更文牍， 同期电话文牍基金托管东说念主。被授权东说念主变更文牍，经基金管制东说念主与基金 托管东说念主以电话花式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的花式说明后， 于授权文牍载明的收效时间收效，同期原授权文牍失效。基金管制东说念主 在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更文牍的原来送交基金托管东说念主。变 更文牍书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托 管东说念主收到的传真为准。   基金托管东说念主更换接收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前文牍基金管 理东说念主。   （八）指示的缓助   指示若以传真体式发出，则原来由基金管制东说念主缓助，基金托管东说念主 缓助指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件 为准。   （九）联系职守   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示 以致资金未能实时计帐所形成的赔本由基金管制东说念主承担。因基金管制 东说念主原因形成的传输不足时、未能留出富饶实施时间、未能实时与基金 托管东说念主进行指示说明以致资金未能实时计帐或交易失败所形成的赔本 由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确乎施基金管制东说念主发送的灵验指示， 基金财产发生赔本的，基金托管东说念主不承担任何体式的职守。在泛泛业 务受理渠说念和指示律例的时间内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或 正确乎施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主开心担 相应的职守，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本条约联系律例履行体式审核职责，若是基金管 理东说念主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权通 知等情形，基金托管东说念主不承担因实施关系指示或拒却实施关系指示而 给基金管制东说念主或基金金钱或任何第三方带来的赔本，沿路职守由基金 管制东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽体式审核义求实施指示而 形成赔本的情形除外。           七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货臆测打算机构 要道，并按照关系合同和律例操纵基金财产投资权益而开心担的义务， 包括但不限于取舍经纪商及投资标的等。基金管制东说念主负责取舍代理本 基金证券买卖的证券臆测打算机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。 基金管制东说念主和被选中的证券臆测打算机构签订托福条约，基金管制东说念主应提 前文牍基金托管东说念主，并将交易单元租用条约及联系文献实时投递基金 托管东说念主，确保基金托管东说念主请求接收结算数据。交易单元保证金由被选 中的证券臆测打算机构请托。基金管制东说念主应根据关系律例，在基金的中期 讲述和年度讲述中将所选证券臆测打算机构的关系情况、基金通过该证券 臆测打算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以败露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况 实时以书面体式文牍基金托管东说念主。 与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、                      《基金合同》的联系 律例实施，若无明确律例的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构选 择的司法实施。   （1）基金管制东说念主所取舍的期货公司负责办理托福金钱的期货交易 的计帐交割。   （2）基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管 东说念主及基金管制东说念主发送以保证金监控中心时势露馅本居品成交拆伙的交 易结算讲述及参照保证金监控中心时势制作的露馅本居品期货保证金 账户权益景色的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可遴荐电子邮件 的传送花式算作济急备份花式传输当日交易结算数据。   泛泛情况下当日交易结算讲述的发送时间应在交易日当日的 17： 知基金托管东说念主，并在收复后奉告期货公司立即发送至基金托管东说念主，并 电话说明数据接收景色。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金管制东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新 的期货数据后立即文牍基金托管东说念主，并电话说明数据接收景色。   （3）基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、 完好性、确切性负责。   由于交易结算讲述的纪录事项出现与现实交易拆伙和权益不符造 成本居品估值臆测打算诞妄的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿， 基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及联系风险控 制方面的职责按照附件《托管银行证券资金结算律例》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本律例 托的登记机构负责。 数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、调度开 放式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及 转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 每个使命日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一灵通日上述关系数据，并 保证联系数据的准确、完好。 金管制东说念主向基金托管东说念主发送关系数据，如因各式原因，该系统无法正 常发送，两边可协商处理处理花式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按关系律例保存。 述联系事宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的职守。   为幽闲申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主 开立资金计帐的专用账户，该账户由登记机构管制。 责与关系当事东说念主信服到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日应收款莫得 到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主采选措施进 行催收，由此形成基金赔本的，基金管制东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的赔本。   划付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有富饶的资金，基 金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托 管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担职守，职守由基金管制东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，与投资 关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下 达指示。   资金指示的时势、内容、发送、接收和说明花式等与投资指示相 同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算奉命“全额计帐、 净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金（直销申购请求净额 与代销申购请求对应申购净额与基金调度转入请求对应净额之和）与 托管账户应付资金（赎回请求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与 基金调度转出请求对应金额扣除归基金金钱的用度之和）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此信服资金交收额。当存在资金 账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账 户划往基金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询结 果；当存在资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款 指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基金管制 东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询拆伙。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富饶的资金，基 金托管东说念主应按时划付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托 管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主，基金托管东说念主 不承担职守；如系基金管制东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 息败露办法》的关系律例在中国证监会指定绪论上公告。 基金管制东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根 据指示实时将分成款划往基金计帐账户。 间。         八、基金金钱净值臆测打算、估值和管帐核算   （一）基金金钱净值的臆测打算、复核与完成的时间及要道   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是指估值日该类基金金钱净值除以估值日该类 基金份额总额，千般基金份额净值的臆测打算，均精准到 0.0001 元，一丝 点后第五位四舍五入，国度另有律例的，从其律例。   基金管制东说念主每个使命日臆测打算基金金钱净值、千般基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按律例公告。   基金管制东说念主每使命日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、 基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。 金管制东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管制东说念主担任，因此， 就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后， 仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值的臆测打算拆伙对外 给以公布。   （二）基金金钱的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理花式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额 净值诞妄。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门律例的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的 吞并记账方法和管帐处理原则，折柳独赶紧树立、记录和缓助本基金 的全套账册，对子系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保 证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行安稳 的复核。查对不符时，应实时文牍基金管制东说念主共同查出原因，进行调 整，直至两边数据十足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月实现后 5 个使命日内完成月 度报表的编制及复核；在每个季度实现之日起 15 个使命日内完成基金 季度讲述的编制及复核；在上半年实现之日起两个月内完成基金中期 讲述的编制及复核；在每年实现之日起三个月内完成基金年度讲述的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度有 关律例为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货 联系业务经验的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基 金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金 功绩比拟基准的基础数据和编制拆伙。            九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。             十、基金信息败露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的关系律例进 行信息败露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基 金法》   、基金合同、        《信息败露办法》过火他关系律例进行信息败露外， 基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的 业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管 东说念主违犯守秘义务： 露或公开； 裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管 条约、基金居品尊府摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告（包 括基金召募情况）、千般基金份额净值、千般基金份额累计净值、基金 份额申购、赎回价钱、基金按时讲述（包括基金年度讲述、基金中期 讲述和基金季度讲述）          、临时讲述、清爽公告、计帐讲述、基金份额合手 有东说念主大会方案、中国证监会律例的其他信息。基金年度讲述需经具有 从事证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计后，方可败露。   基金管制东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会指定绪论败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、 期限、收益率等信息，在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述 和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金管制东说念主应在基金年报及中期讲述中败露其合手有的金钱支合手证 券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内通盘的资 产支合手证券明细。基金管制东说念主应在基金季度讲述中败露其合手有的金钱 支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和讲述期末按 市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支合手证券明细。   基金管制东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和 招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包 括投资战略、合手仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭示股指期 货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政 策和投资标的。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息败露中的职责和信息败露 要道   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额合手 有东说念主利益为宗旨，敦厚信用，严守巧妙。基金管制东说念主负责办理与基金 关系的信息败露事宜，对于根据联系法律律例和基金合同律例的需要 由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主给以公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按 照法定花式和限时败露的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会律例的时间内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的绪论败露。根据法律律例应由基金托管东说念主 公开败露的信息，基金托管东说念主在指定绪论公开败露。  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露 基金联系信息：  (1)不可抗力；  (2)发生暂停估值的情形；  （3）法律律例、基金合同或中国证监会律例的情况。  按关系律例须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管制东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规 定需要败露的事项时，按基金合同律例公布。  给以败露的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者 不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时间得回上述文献的复制件 或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内 容十足一致。          十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。            十二、基金份额合手有东说念主名册的缓助   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼、证件号 码和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金 管制东说念主的指示编制和缓助，基金管制东说念主和基金托管东说念主应折柳缓助基金 份额合手有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善缓助，则按联系法 律律例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金管制东说念主应将有 关尊府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果深刻 性、准确性和完好性。基金管制东说念主和托管东说念主不得将所缓助的基金份额 合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。            十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和 其他联系尊府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、 报表和其他联系尊府。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按律例的期限 缓助。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主处。 同、条约传真至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变 更后的接任东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始笔据、 记账笔据、基金账册、交易记录和枢纽合同等，承担守秘义务并保存 至少十五年以上。       十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主职责收场后，仍应妥善缓助基金管制业务尊府， 保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金 管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业务的叮咛手续。基金托 管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基 金金钱总值和基金金钱净值。  （二）基金托管东说念主职责收场后，仍应妥善缓助基金财产和基金托管 业务尊府，保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的行动，并 与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业 务的叮咛手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。  （三）其他事宜见基金合同的联系约定。               十五、谢却行动  本条约当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。  （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托 管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益 或者承担赔本。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程 中任何尚未按法律律例律例的花式公开败露的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安稳，其高 级管制东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金管制东说念主的 正当指示、基金合同或托管条约的律例进行刑事职守的除外。  （九）法律律例和基金合同谢却的其他行动，以及法律、行政法 规和中国证监会律例谢却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。        十六、托管条约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要道   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的 新条约，其内容不得与基金合同的律例有任何突破。基金托管条约的 变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约收场的情形 管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构联贯其原有权益义 务； 理东说念主的职务，而在 6 个月内无其他稳健的基金管制公司联贯其原有权 利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产 的计帐。             十七、违约职守   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不符 合约定的，应当承担违约职守。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯 《基金法》、《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份 额合手有东说念主形成毁伤的，应当折柳对各自的行动照章承担抵偿职守；因 共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当根据各自 的舛误进程对由此形成的顺利赔本折柳承担相应的职守。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产形成赔本的， 应就顺利赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向违约 方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 会的律例算作或不算作而形成的赔本等； 操纵其投资权而形成的赔本等； 系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、臆测打算机病毒报复过火它 不测事故，所导致的赔本等；   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时 采选必要的措施，勤苦明慧赔本的扩大。   （五）违约行动虽已发生，但本托管条约简略链接履行的，在最 大限制地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应当链接履行本条约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而 被告状，另一方应提供合理的必要支合手。  （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出 现差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、稳健、合理的 措施进行检查，然而未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。然而基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极采选必要的措施放松或摒除由此形成的影响。           十八、争议处理花式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议， 如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济 贸易仲裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事 东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技艺，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责， 各自链接赤诚、辛勤、尽职地履行基金合同和本托管条约律例的义务， 发扬基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。           十九、托管条约的效用  两边对托管条约的效用约定如下：  （一）基金管制东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托 管条约草案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授 权代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的见识修改并隆重签署 托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为隆重文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之 日起收效。托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐拆伙报 中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律 拘谨力。  （四）本条约一式三份，条约两边各合手一份，由基金管制东说念主根据 需要上报监管机构一份，每份具有同等法律效用。            二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基 金管制东说念主应给以配合，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。 本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律律例等律例协商办 理。  本条约附件组成本条约不可分割的组成部分。

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